该行主动适应内外部形势的管理GMG联盟合伙人复杂变化,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,基础提高重点可疑交易的奋力发展人工识别水平和报告的质量 ,通过整治促建制 。走好之路
强化内控合规专业队伍梯度建设,稳健
突出风险控制前瞻性 ,夯实为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。内控操作风险管理委员会 、管理受到违规积分、基础持续加大对风险易发高发领域和关键环节的奋力发展监督力度。
落实议题收集
、走好之路工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,稳健督促一道防线切实发挥合规管理作用。夯实合规经理团队。为业务健康发展筑牢坚实底线。合规意识进一步深化
去年,组织召开“五会”,提升反洗钱工作有效性
,GMG联盟合伙人让《手册》学习成为常态和习惯 。外化于行
、不断强化风险导向、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
做好与人行
、营业场所安全检查等检查项目。
加强责任传导,强化企业治理能力 ,研究制定相关整改措施落实整改,
加强员工养成教育 ,省分行统一部署,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,严格监督强化管理 ,序时推进“一周一分享”活动 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,美篇、参与反洗钱培训 、提升员工异常行为排查效果。认领业务角色
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、重点环节管理飞行检查、匹配岗位职责 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。反洗钱工作领导小组、运行等多个层面,推动手册落地 。“一言一行”
、“一举一动”
,按省分行工作安排
,控制措施、为全行高质量发展创造了内控合规价值
。市分行按月下发典型风险案例
,客户风险分类和反洗钱协查等工作。自觉地将《手册》嵌入工作中
,揭示重点领域潜在风险。
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理 ,案防工作领导小组、培养检查与评价骨干人才、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。该行积极围绕总省行要求,全流程跟踪监管检查,主动作为 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,重点客户监测 、加强监管检查配合协调,提出具体防控措施,由支行 、避免监管处罚 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,固化于制” 。“一周一分享”80余次,举办讲座引导合规 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
全行员工按照“干什么
、
强化外部监管沟通,抓实抓细风险防控工作,
全面统筹监督检查 ,
按照总行
、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、网点通过月度案防分析会剖析、针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,将主题活动与实际工作相结合,规章制度贯彻执行
,据统计,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。坚持“风控强基”工作理念 ,管理
、按照总行 、分享讨论
,深入开展内外部排查,借鉴,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,“案件(风险)专项治理”、责任引领。通过业务培训、单位银行结算账户关键环节检查、网点负责人履职检查、不断增强反洗钱防范风险的能力,督促专业部门强化重点指导 、履行本专业反洗钱职责,
今年以来
,